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上市公司蹭热点被集中处理 新《证券法》时代信
              Դ 未知 2020-03-25


      农历新年开市以来,A场出现个别上市公司蹭新冠肺炎、新能源汽车等热点的情况,不仅是通过发布公告,在交易所互动易平台互动易回复投资者问询、在公司公众号发布新闻等方式也“颇受青睐”,通过多种方式炒作概念。

      监管层对上市公司蹭热点、炒概念行为保持高压监管态势。2月份至今,沪深交易所已下发3个通报批评,发出监管函8份,特别是对前期炒作热度较高的中小创公司集中处理了一批。交易所人士表示,除上述公司外,目前已对部分蹭热点公司启动了纪律处分程序,随后还会有几批自律处分和自律监管措施即将下发。

      对于上市公司及相关主体信息披露违法行为,新《证券法》3月1日正式实施,将处罚上限从六十万元提高至一千万元,相关主体还需承担民事赔偿责任,同时,新《证券法》把自愿性信息披露纳入规范范围。

      资本市场专家告诉《中国经营报》记者,新《证券法》时代,信息披露的重要性更加凸显,违规信披的代价越来越大。但是,自愿披露并非随意披露,从近期监管措施实施的情况来看,上市公司公众号、互动易等渠道和方式并不是监管的“法外之地”。

      继前期因控股股东资金占用被纪律处分后,海南海药又因信息披露再收监管罚单。2月29日,深交所发布公告,对海南海药及其当事人给予了通报批评的处分。主因系信息披露存在问题。

      2月14日,海南海药公告称,公司及国内外合作伙伴成功开发了抗击疫情某药物的原料药合成工艺技术和制剂技术。此消息立即引发市场广泛关注,公告发布次一交易日,海南海药股价应声涨停。

      不过,细究公告披露的内容,海南海药在公告中多次提及通过与合作伙伴的合作,在抗病毒药物研制上取得进展的信息,但未对与合作伙伴的合作模式、各方权利义务等重要信息进行披露。原料药及制剂的生产工艺和技术是掌握在上市公司还是合作伙伴手里?上市公司是否只是OEM生产?

      深交所认为,上述未予明确的信息,对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响,存在信息披露不完整、误导投资者的情形。

      监管层对上市公司蹭热点、炒概念行为保持高压监管态势。2月份至今,沪深交易所已下发3个通报批评,发出监管函8份,特别是对前期炒作热度较高的中小创公司集中处理了一批。交易所人士表示,除上述公司外,目前已对部分蹭热点公司启动了纪律处分程序,随后还会有几批自律处分和自律监管措施即将下发。

      监管人士表示,上市公司借各种平台披露未公开重大信息、实施过度宣传触及违规的,监管部门均迅速采取了行动。3月1日新《证券法》正式实施之后,市场对于信披质量的要求将会更加严格,相应违法违规责任也更重。

      科创板这所A股“注册制”新学堂,正展现出“宽进严管”的一面。3月1日,上交所一纸纪律处分决定书,亮出了科创板上市公司监管要“管早管小”的鲜明态度。它向市场传递的信号十分明确,在科创板这个全新的板块,监管将会紧盯违规苗头,治“未病”、治“欲病”将成为监管的新常态。

      这则纪律处分的对象是近期科创板的焦点公司——博瑞医药。在某类原用于治疗“埃博拉”病毒的药物成为抗击新冠肺炎的“网红药物”之后,不少上市公司通过各种方式向外界透露对其仿制研发进度。而博瑞医药因董秘对产品研发进度的表述不准确、不审慎引来纪律处分。

      博瑞医药公告披露了成功仿制开发了相关药物的原料药,同时也在醒目位置做了产品生产需经过获得专利权人授权和药品审批、药物对于新型冠状病毒是否有效存在重大不确定性等提示。

      纪律处分的源头在于公告中的“批量生产”四个字上。博瑞医药本来特指药品研发领域的“小试、中试”等阶段的生产,但在信息披露的语境中,“批量生产”很容易被理解为规模化、商业化的生产,由此可能干扰投资者对药物研发进展的判断,影响投资者的决策。

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